Gesprächsdokumentation

Mit dem kostenlosen Beratungstool steht Partnern der Fonds Forum GmbH eine Software zur Verfügung, welche die vorgeschriebene Beratungs- oder Vermittlungsdokumentation nach FinVermV in wenigen Klicks erstellt.

Beratungstool für Beratungsprotokoll nach FinVermV

Die Software kann auf jedem PC/Laptop installiert und kann auch offline eingesetzt werden.

Besteht eine Onlineverbindung kann das Tool verschlüsselt auf die Fonds Forum Kunden- und Fondsdatenbank zugreifen. So kann mit wenigen Klicks die vorgeschriebene Dokumentation erstellt, der Antrag ausgefüllt und weitere Formulare angelegt werden. Das jeweilige Gespräch wird gespeichert und kann jederzeit wieder aufgerufen werden.

In einem Arbeitsgang erstellt das Tool die folgenden Dokumente und integriert die KIIDs als pdf-Datei.

  • Statusbezogene Information
  • Gesprächsdokumentation, Beratung oder Vermittlung
  • Dokumentation der angebotenen und ausgehändigten Pflichtmaterialien
  • Anträge der Fondsplattformen
  • Wesentliche Anlegerinformationen (KIID)
  • Antragsbegleitschein (internes Postlaufdokument der Fonds Forum GmbH)

Start in die Finanzanlagenvermittlung

Sie interessieren sich für den Beruf als Finanzanlagenvermittler?
Nachfolgend zeigen wir ihnen die notwendigen Grundlagen auf:

  • Anmeldung eines Gewerbes
  • Beantragung einer Erlaubnis nach §34f Gewerbeordnung (GewO)
  • Vertriebsvereinbarung/en mit Maklerpool/KVG/Multifondsbank

Gewerbeanmeldung
Beim Gewerbeamt Ihres Arbeitssitzes

Erlaubnis nach §34f GewO
Beantragung je nach Bundesland bei:

  • IHK (Baden-Württemberg, Bayern, Berlin, Hamburg, Hessen, Mecklenburg-Vorpommern, Niedersachsen, Nordrheinwestfalen, Schleswig-Holstein, Bremen) ca. 350 €    oder
  • zuständige Ordnungsbehörde (Brandenburg, Rheinland-Pfalz, Saarland, Sachsen, Sachsen-Anhalt, Thüringen)

Voraussetzungen:

  • gewerberechtliche Zuverlässigkeit (Polizeiliche Führungszeugnis, Auszug aus dem Gewerbezentralregister)
  • geordnete Vermögensverhältnisse (Auszug aus dem Insolvenzregister, Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis, Unbedenklichkeitsbescheinigung Finanzamt)
  • Berufshaftpflichtversicherung (zB. kostengünstig über Maklerpool)
  • Sachkunde (zB. Finanzanlagenfachmann IHK, Bankkaufmann, betriebswirtschaftlicher Studiengang der Fachrichtung Bank, Versicherungen und Finanzdienstleistung, uvm.)

 

Sachkundeprüfung bei IHK ca. 350 €
Prüfungsvorbereitung zB. über ein kostengünstiges Vorbereitungsschulungstool des Maklerpools.

Während der Berufsausübung

  • Einhaltung der Regeln nach FinVermV (zB. kostenfreie Formulare und Unterstützung durch Maklerpooll)
  • regelmäßige Schulung zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (zB. kostenfrei über Maklerpool)
  • jährliche Prüfung nach §24 FinVermV (zB. kostengünstig über Maklerpool ca. 250 €)
  • bestehende Berufshaftpflichtversicherung (zB. kostengünstig über Maklerpool nur §34f ca. 380 €)

Onlineservice für Produktgeber

Gerne schalten wir Sie für einen Zugriff auf unseren Online-Service frei. Sie erhalten folgende Daten bezüglich Ihrer Gesellschaft:

  • Bestandsvolumen Fonds Forum
  • Bestandsvolumen IFA
  • Kontaktdaten IFA
  • Bestandsvolumen Fonds

Selbstverständlich werden die Bestände zusammenfassend oder auf die einzelnen Lagerstellen aufgeschlüsselt angezeigt. Bitte sprechen Sie uns diesbezüglich an.

Research - Schulungen

Schulungen, Mailings, Vertriebsveranstaltungen

Gerne bieten wir Ihnen die Möglichkeit Ihr Haus und einzelne Produkte unseren Vertriebspartnern vorzustellen. Bitte sprechen Sie uns entsprechend an. So Sie über eigene Veranstaltungen informieren wollen, geben diese Daten gerne an unsere Vertriebspartner weiter.

Research, Marktberichte, Analysen

In unserem Online-Service haben wir die Möglichkeit geeignetes Material den Vertriebspartnern zum download anzubieten. Bitte setzen Sie uns auf Ihre entsprechenden Mailinglisten.

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